A.朋友
B.自己實(shí)際控制的賬戶(hù)
C.親戚
D.母公司與分公司
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A.資金、信息
B.市場(chǎng)
C.價(jià)格
D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)
A.內(nèi)幕交易
B.專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)
C.操縱市場(chǎng)
D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
最新試題
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。()
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()
在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中,其買(mǎi)賣(mài)的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。()
購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()