單項選擇題將為()提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協會
D.中國證監(jiān)會


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

2.單項選擇題在()之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量,屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

3.單項選擇題所謂操縱市場,是指機構或個人利用其()等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

4.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務可以()。

A.內幕交易
B.專設自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務

8.單項選擇題證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指()。

A.市場風險
B.法律風險
C.經營風險
D.操作風險

10.單項選擇題自營業(yè)務必須以(),通過專用自營席位進行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

最新試題

在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()

題型:判斷題

《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔;而在代理買賣業(yè)務中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔。()

題型:判斷題

證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。

題型:多項選擇題

只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。()

題型:判斷題