A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協會
D.中國證監(jiān)會
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你可能感興趣的試題
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
A.朋友
B.自己實際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司
A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢
A.內幕交易
B.專設自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
A.市場風險
B.法律風險
C.經營風險
D.操作風險
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義
最新試題
在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()
在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔;而在代理買賣業(yè)務中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔。()
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的,可不受自營清單的限制。()
證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。()