多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有()。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行


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1.單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定,操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究()。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任

4.單項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,()。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

5.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題