A.知情人
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D.委托人
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A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務擔保的重大變更
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務運作的透明度
A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
最新試題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）