多項選擇題證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。
A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況
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1.多項選擇題證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
2.多項選擇題證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括（）。
A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
3.多項選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構
4.多項選擇題對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
5.多項選擇題自營業(yè)務的風險主要包括（）。
A.合規(guī)風險
B.經營風險
C.市場風險
D.政策風險
最新試題
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
題型：判斷題
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
題型：判斷題
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
題型：判斷題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
題型：判斷題
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
題型：判斷題
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。（）
題型：判斷題
證券公司可以從自營賬戶中提取現金。（）
題型：判斷題
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
題型：判斷題
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。（）
題型：判斷題