多項選擇題證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。

A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況


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1.多項選擇題證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。

A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識

2.多項選擇題證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。

A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項

5.多項選擇題自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。

A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險

6.多項選擇題在我國，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。

A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理

7.多項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點有（）。

A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算

8.多項選擇題證券自營業(yè)務(wù)運作管理中（）應(yīng)當相互分離并由不同人員負責。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算

9.多項選擇題自營業(yè)務(wù)的運作流程管理中，應(yīng)重點加強（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制

10.多項選擇題在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。

A.自營業(yè)務(wù)管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系

最新試題

證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。

題型：多項選擇題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）

題型：判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

題型：判斷題

對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）

題型：判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）

題型：判斷題

有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

題型：多項選擇題