A.投資收益水平
B.合規(guī)運作情況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制情況
D.市場風(fēng)險控制情況
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A.內(nèi)部控制流程
B.內(nèi)部控制人員
C.內(nèi)部控制機制
D.內(nèi)部控制制度
A.投資管理業(yè)務(wù)控制
B.信息披露控制
C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D.會計系統(tǒng)控制
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
A.風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度
A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益
C.確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
最新試題
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的()原則。
某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是()。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險,基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。()
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是()。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()