A.員工甲的看法錯(cuò)誤,員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確,員工乙的看法錯(cuò)誤
C.員工甲的看法錯(cuò)誤,員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確,員工乙的看法正確
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關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。
I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性
II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨(dú)立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時(shí)性選擇
A.權(quán)責(zé)匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨(dú)立性
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。
I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行
II.確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全
III.確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展
IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:
I.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立;
II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名;
III.督察長(zhǎng)設(shè)立后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);
IV.監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II.確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名;III.督察長(zhǎng)設(shè)立后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí),場(chǎng)內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)