A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權證的具體交易方式與股票交易不同
C.權證具有期權的性質,也有交易的價值
D.權證既可在證券交易所內進行交易,也可在場外交易市場上交易
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A.客戶證券賬戶卡及復印件
B.新的有效身份證明文件及復印件
C.戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件
D.注冊登記證書及加蓋公章的復印件
A.挪用客戶資產
B.將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C.內幕交易或操縱市場
D.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤
A.股票
B.債券
C.權證
D.證券投資基金
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機構工作人員
D.保薦人
A.本公司
B.資產托管機構
C.與客戶有關聯(lián)方關系的公司
D.與本公司有關聯(lián)方關系的公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
A.委托合同
B.風險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結算資金存管合同
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
最新試題
信用風險可以進一步細分為()。
對送股的股權登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
轉讓撮合時,以集合競價確定轉讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
證券自營業(yè)務的特點有()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
證券交易所會員代表應當履行的職責有()。