A.側(cè)重公司總部實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營業(yè)部實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營業(yè)部自主服務(wù)能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務(wù)能力
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你可能感興趣的試題
A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機制
B.實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構(gòu)提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場不同
B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C.服務(wù)對象有所不同
D.市場影響有所不同
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格隔離。（）
通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）