多項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員作出的特定禁止行為有（）。

A.接受他人委托從事證券投資
B.投資者與委托人約定分享證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息撰寫和發(fā)布分析報告
D.向委托人承諾證券投資收益


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2.多項選擇題從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范制度有（）。

A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻

3.多項選擇題（）的規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合。

A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責(zé)任

4.多項選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有（）。

A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則

5.多項選擇題2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

最新試題

謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）

題型：判斷題

投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）

題型：判斷題

證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。（）

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

題型：判斷題

國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）

題型：判斷題

從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

題型：判斷題

1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）

題型：判斷題

《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）

題型：判斷題