A.投資管理業(yè)務(wù)控制
B.信息披露控制
C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D.會計系統(tǒng)控制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度
A.投資經(jīng)理
B.募資經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.央行票據(jù)
A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費
B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資
D.不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
A.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
B.能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人
C.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
D.能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶
最新試題
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
在證券投資基金運作中，負責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。