A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費
B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔損失
C.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資
D.不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務方案
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A.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣
B.能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人
C.委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣
D.能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶
A.決策的隨意性
B.決策的滯后性
C.道德風險
D.逆向選擇
A.合法
B.合規(guī)
C.完整
D.適時
A.檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當權益
A.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務
B.堅持獨立性原則
C.實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄，但不需加蓋時間章
D.加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內(nèi)部信息泄露
最新試題
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的公司的名單。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）