A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會(huì)
D.產(chǎn)品審批委員會(huì)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.相互支持，團(tuán)結(jié)協(xié)作
B.嚴(yán)格遵守授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)決定
A.適時(shí)性
B.相互制約和不相容職責(zé)分離
C.授權(quán)清晰
D.獨(dú)立性
A.投資和交易應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
B.交易和清算應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
C.投資和研究應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務(wù)，可以由同一部門負(fù)責(zé)
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。
I．公司重大關(guān)聯(lián)交易
II．基金重大關(guān)聯(lián)交易
III．公司審計(jì)事務(wù)
IV．基金審計(jì)事務(wù)
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定的交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設(shè)基金公司的股東的權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請(qǐng)問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）