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A.稽核監(jiān)督體系
B.內部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內部控制制度
A.對各項業(yè)務及其操作提出內部控制建議
B.獨立檢查和評價有關內部控制制度
C.對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查
D.對違反內部控制制度的單位和個人建議給予相應的紀律處分
A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責
C.嚴格內部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級
A.沒有嚴格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
A.對所托管的基金應當以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿
D.采取合理的估值方法和科學的估值程序
最新試題
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）
基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯(lián)交易II．基金重大關聯(lián)交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；II．經由公司總經理聘任設立督察長一名；III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。