某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；
III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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你可能感興趣的試題
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。
I．投資決策委員會
II．風險控制委員會
III．產(chǎn)品審批委員會
IV．運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
A.相互支持，團結(jié)協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度，在授權范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導，認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權清晰
D.獨立性
A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務，可以由同一部門負責
最新試題
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的公司的名單。（）
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯(lián)交易II．基金重大關聯(lián)交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
關于基金管理公司機構(gòu)設置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。