A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
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A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.期貨從業(yè)人員資格
A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未滿3年
A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人
D.期貨公司法定代表人
A.1
B.2
C.3
D.5
A.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)
B.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職
最新試題
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。（）
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責(zé)人。（）
推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告（）
申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。（）
申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）
自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。（）