A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風(fēng)險官
D.期貨公司股東
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A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》
A.10個1月31日
B.20個1月20日
C.10個1月20日
D.20個1月31日
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D.股東、董事
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D.股東
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D.期貨公司
A.董事會中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.股東大會監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會期貨公司
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.董事長
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.本人
A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會
A.重大投資計劃
B.風(fēng)險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息
最新試題
首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()
期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()