單項選擇題期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,()未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風(fēng)險官
D.期貨公司股東


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1.單項選擇題首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照()對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》

3.單項選擇題期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D.股東、董事

6.單項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照()的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告()。

A.董事會中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.股東大會監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會期貨公司

9.單項選擇題首席風(fēng)險官任期屆滿前,()無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會

10.單項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A.重大投資計劃
B.風(fēng)險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息

最新試題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題