多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,以下表述正確的有()。

A.期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調(diào)整
B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本


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1.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,在計算期貨公司凈資本時需要調(diào)整的風險因素包括()。

A.資產(chǎn)調(diào)整值
B.負債調(diào)整值
C.客戶未足額追加的保證金
D.客戶權(quán)益

3.多項選擇題期貨公司可以采?。ǎ┬问綀笏惋L險監(jiān)管報表。

A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表

4.多項選擇題期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以()為依據(jù)

A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性

5.多項選擇題下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標的表述中,錯誤的有()。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預(yù)警期結(jié)束
B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持2個月的,風險預(yù)警期結(jié)束
C.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預(yù)警期結(jié)束
D.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持4個月的,風險預(yù)警期結(jié)束

最新試題

期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣1500萬元。()

題型:判斷題

期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更正。()

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負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益。()

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甲期貨公司的情況符合風險監(jiān)管指標的有()。

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從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的5%:()

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從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()

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華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題,請問以下做法錯誤的是()。

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期貨公司應(yīng)當符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

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風險監(jiān)管報表,包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。()

題型:判斷題