A.投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務(wù)資格
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A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
A.3
B.5
C.12
D.20
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營(yíng)
最新試題
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員,對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。這些營(yíng)銷人員善用講話技巧,很快就拉來(lái)了大批的客戶。比如,他們對(duì)客戶這樣說(shuō):期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無(wú)限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問(wèn)A證券公司這樣做對(duì)嗎?()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()
證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()
假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()
該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。