單項選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.80%
B.70%
C.60%
D.50%


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1.單項選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當取得()。

A.投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務(wù)資格

2.單項選擇題證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向()報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會

5.單項選擇題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報()備案。

A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:單項選擇題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題