A.未經許可擅自開展介紹業(yè)務
B.對客戶未充分揭示期貨交易風險
C.進行虛假宣傳，誤導客戶
D.暗示本公司和監(jiān)管機構有特殊關系
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易結算結果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
A.防范和隔離風險
B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.收付、存取或者劃轉期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.代客戶下達交易指令
A.介紹業(yè)務規(guī)則
B.內部控制
C.風險隔離
D.培訓制度
A.作獲利保證
B.共擔風險
C.虛假宣傳
D.誤導客戶
最新試題
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的80％。（）
證券公司與期貨公司應當獨立經營，但是在人員和經營場所等方面進行融合。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于10億元。（）
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。（）
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（）
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）