A.風險規(guī)避
B.證券經(jīng)紀業(yè)務管理
C.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
D.客戶開發(fā)責任追究制度
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你可能感興趣的試題
A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待
D.投資者利益優(yōu)先
A.僅指會員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會員單位，也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會員單位，也不包括期貨從業(yè)人員
A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
A.期貨從業(yè)人員行為準則；投資者適當性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準則；期貨從業(yè)人員適當性制度
C.投資者行為準則；期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準則；投資者適當性制度
A.利潤最大化
B.買賣自負
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
最新試題
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。（）
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善（）。
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時，應向投資者充分解釋股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則，還要向投資者介紹產(chǎn)品特征，并對投資者進行股指期貨基礎知識測試。（）
以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是（）。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，首先應當對其進行（）。
期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。（）
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》時，期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)者的責任。
會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。（）
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的人員包括（）。
會員單位在開戶時，可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。（）