A.并無(wú)規(guī)定可辦理兼營(yíng)
B.最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可
C.最近三個(gè)月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
D.最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可
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A.20%
B.10%
C.5%
D.1%
A.發(fā)起人
B.董事
C.監(jiān)察人
D.經(jīng)理人
A.一年
B.六個(gè)月
C.三個(gè)月
D.一個(gè)月內(nèi)完成公司設(shè)立登記
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七
A.本國(guó)證券商得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
B.專營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.申請(qǐng)兼營(yíng)證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)設(shè)獨(dú)立部門
D.本國(guó)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
A.期貨商與客戶需簽訂之受托契約,其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會(huì)依該法所發(fā)布之各項(xiàng)管理辦法
B.期貨商接受客戶開(kāi)戶時(shí),應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約
C.于客戶辦理開(kāi)戶前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)交付客戶
D.期貨商接受客戶開(kāi)戶時(shí),只需與客戶簽訂受托契約,而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
A.向證期會(huì)辦理
B.向所屬公會(huì)之全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
C.徑向全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
D.以上皆非
A.一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺(tái)幣180萬(wàn)以下罰金
B.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元以下罰金
C.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元以下罰金
D.處新臺(tái)幣12萬(wàn)元以上,60萬(wàn)元以下罰鍰
A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B.法人委托開(kāi)戶未能提出該法人授權(quán)開(kāi)戶之證明書(shū)者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
最新試題
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()