單項選擇題有關(guān)日本之商品期貨交易,下列何者系正確無誤:Ⅰ商品期貨經(jīng)紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照;Ⅱ商品期貨經(jīng)紀商得為自己之利益從事自營買賣,故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳;Ⅲ商品期貨經(jīng)紀商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀商協(xié)會,并接受該協(xié)會之自律管理;Ⅳ商品期貨經(jīng)紀商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表,并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報()

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.以上皆非
D.以上皆是


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1.單項選擇題日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為()

A.金融期貨交易法
B.證交法
C.商品交易法
D.以上皆非

2.單項選擇題期貨商從事期貨交易得有下列何種情事()

A.泄漏期貨交易人委托事項
B.代期貨交易人保管款項、印鑒、存折
C.提供賬戶供期貨交易人交易
D.招募銀行員從事交易

3.單項選擇題受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀商、中介商等登錄者為()

A.期貨交易所
B.全國期貨商同業(yè)公會
C.期貨結(jié)算機構(gòu)
D.以上皆非

4.單項選擇題期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進行期貨交易者()

A.不得為自己利益從事期貨交易
B.兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限
C.可于證券交易所開戶,處理錯帳之需要
D.以上皆是

5.單項選擇題期貨交易所為降低營利色彩,提升公益色彩,期貨交易法中規(guī)定?()

A.強制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事
B.不得發(fā)行股票
C.不得為股份有限公司,需以會員方式經(jīng)營
D.不適用公司法之規(guī)定成立

6.單項選擇題證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù),其資格()

A.并無規(guī)定可辦理兼營
B.最近三年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可
C.最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
D.最近一年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可

8.單項選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容,應(yīng)經(jīng)期貨商()

A.發(fā)起人
B.董事
C.監(jiān)察人
D.經(jīng)理人

9.單項選擇題期貨商之設(shè)置,應(yīng)自證券暨期貨管理委員會許可之日起()

A.一年
B.六個月
C.三個月
D.一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記

10.單項選擇題公司制期貨交易所單一股東持股比例,原則上不得超過實收資本額()

A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七

最新試題

期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題