單項(xiàng)選擇題在美國(guó),杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄?()

A.證管會(huì)
B.商品期貨管理委員會(huì)
C.聯(lián)邦儲(chǔ)備局
D.以上皆非


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1.單項(xiàng)選擇題每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu),委任期貨商應(yīng)依規(guī)定,繳存()

A.設(shè)立保證金
B.營(yíng)業(yè)保證金
C.交割結(jié)算基金
D.違約損失準(zhǔn)備

2.單項(xiàng)選擇題下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專(zhuān)屬之業(yè)務(wù)范圍?()

A.期貨交易之招攬、開(kāi)戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B.期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
C.期貨交易之自行買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算交割
D.期貨交易之全權(quán)委托

3.單項(xiàng)選擇題依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定,期貨商得接受下列何種人之開(kāi)戶?()

A.年齡十八歲者
B.受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C.期貨主管機(jī)關(guān)職員
D.曾因違背期貨交易契約已滿三年者

5.單項(xiàng)選擇題杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營(yíng)?()

A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務(wù)事業(yè)
D.期貨顧問(wèn)事業(yè)

6.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法施行細(xì)則,下列何者為「非必要交易」?()

A.為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷(xiāo)之比例過(guò)高
C.受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類(lèi)
D.以上皆是

7.單項(xiàng)選擇題貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可,擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開(kāi)戶交易,依法應(yīng)處以:()

A.7年以下有期徒刑,300萬(wàn)元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬(wàn)元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬(wàn)元罰金
D.12萬(wàn)元以上,60萬(wàn)元以下罰鍰

8.單項(xiàng)選擇題以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)許可

9.單項(xiàng)選擇題小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù),卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè),依法應(yīng)受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬(wàn)元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬(wàn)元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬(wàn)元罰金
D.不予處罰

10.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定,「對(duì)作」之種類(lèi)不包括()

A.場(chǎng)外沖銷(xiāo)
B.委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題