A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)
B.基金從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)
C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下
D.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識
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A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的未來業(yè)績展望
C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
A.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算
B.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議
C.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金
D.接受投資人委托設(shè)計和管理基金產(chǎn)品
A.相比法律，道德的約束是“軟”約束
B.相比法律，道德的調(diào)整手段更多
C.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律
D.法律的實施主要靠國家強(qiáng)制力
A.申購基金公司子公司管理的專項資產(chǎn)管理計劃
B.承銷證券
C.設(shè)立銀行類、保險類子公司
D.買入上市交易的股票
公開募集基金的備案應(yīng)符合下列條件（）。
Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之六十以上；
Ⅱ、封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上；
Ⅲ、開放式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額；
Ⅳ、基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）