您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國證監(jiān)會
B.歐洲金融分析師協(xié)會
C.巴西投資分析師協(xié)會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
A.誠實、正直、公平
B.掌握和運用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C.以謹慎認真的態(tài)度,從道德標準出發(fā)進行各種行為
D.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制,明確管理流程、披露事項和操做要求。()
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。()
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。()
2002年12月13日,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內容,設立協(xié)會內設議事機構--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。()
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。()
公正公平原則,是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益,不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。()
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。()
發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當與證券資產管理業(yè)務嚴格隔離。()
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定,證券公司從事證券經紀業(yè)務,附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務,不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的,其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。()
證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》,并由客戶簽收確認。()