判斷題《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定,會員制機構(gòu)實收資本不得低于1000萬元。()

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。()

題型:判斷題

2005年,政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理,并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制,明確管理流程、披露事項和操做要求。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好,評估客戶的風(fēng)險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。()

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬。()

題型:判斷題

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。()

題型:判斷題

《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資。()

題型:判斷題

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的,屬于自發(fā)組織的非營利性團體。()

題型:判斷題

中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()

題型:判斷題