A.理財規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財規(guī)劃師本人
C.二者同時追究
D.視情況而定
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A.警告
B.暫停執(zhí)業(yè)
C.罰款
D.吊銷執(zhí)照
A.理財規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)
B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產(chǎn),保持完整的記錄,以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分
A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設(shè)計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標(biāo)違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務(wù)
A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑校碡斠?guī)劃師被司法機(jī)關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
A.在與客戶溝通過程中,要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴(yán)與禮貌
B.在實務(wù)操作中,必須保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,謹(jǐn)守業(yè)內(nèi)規(guī)章,從專業(yè)的角度進(jìn)行審慎判斷
C.理財規(guī)劃師沒有責(zé)任與客戶充分溝通
D.以盡責(zé)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護(hù)和提高理財規(guī)劃師的聲譽(yù)和公眾形象
A.理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)對客戶、委托人、合伙人或所在機(jī)構(gòu)持公正合理的態(tài)度
B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關(guān)各方進(jìn)行披露
C.理財規(guī)劃師應(yīng)適當(dāng)考慮個人情感、偏見和欲望,以確保在存在利益沖突時做到公正合理
D.理財規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系時,不應(yīng)以自己期望別人對待自己的方式對待有關(guān)各方
A.理財規(guī)劃師誠實不欺,不為個人的利益而損害委托人的利益
B.理財規(guī)劃師由于主觀故意而導(dǎo)致錯誤
C.理財規(guī)劃師與客戶存在意見分歧,且該分歧并不違反法律
D.理財規(guī)劃師不僅遵循職業(yè)道德準(zhǔn)則的文字,更重要的是把握了職業(yè)道德準(zhǔn)則的理念和靈魂
A.理財規(guī)劃師的職業(yè)道德規(guī)范由兩部分組成:職業(yè)道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范
B.理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范很大程度上體現(xiàn)出的是倡議性
C.職業(yè)道德準(zhǔn)則是理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的基本淵源
D.執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范是具體的行為規(guī)則
最新試題
為客戶制定的投資規(guī)劃收益越高,理財規(guī)劃師水平就越高。()
投資類收入線在支出線之上時,個人實現(xiàn)財務(wù)自由。()
《史記》蘊(yùn)含著豐富的中國古代私人理財思想,是中國私人理財發(fā)展史上的一個重要里程碑。()
理財規(guī)劃旨在通過財務(wù)安排和合理運(yùn)作來實現(xiàn)個人、家庭或企業(yè)財富的保值增值。()
理財就是針對個人對其做投資規(guī)劃和保險規(guī)劃,使其財產(chǎn)增值,控制風(fēng)險。()
個人財富的絕對增加最終要通過增加收入來實現(xiàn)。()
個人理財目標(biāo)的首要目的是個人價值最大化。()
個人理財目標(biāo)的首要目的是使個人財務(wù)狀況穩(wěn)健合理。()
對于客戶家族的親友出現(xiàn)生活問題的支援屬于日常生活覆蓋準(zhǔn)備的包含內(nèi)容。()
理財規(guī)劃經(jīng)常以短期規(guī)劃方案的形式表現(xiàn)。()