多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性


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1.多項選擇題關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

A.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B.有形席位的一個特點是交易速度比較快
C.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
D.無形席位采用場內(nèi)報盤方式

2.多項選擇題關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（）。

A.交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
D.交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方?jīng)]有條件限制

3.多項選擇題中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（）。

A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

4.多項選擇題關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

5.多項選擇題根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（）。

A.派遣合格代表入場從事證券交易活動
B.按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
C.維護證券交易所的合法權(quán)益
D.維護投資者的合法權(quán)益

6.多項選擇題按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（）是證券交易競價的結(jié)果。

A.不成交
B.推遲成交
C.部分成交
D.全部成交

7.多項選擇題指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括（）。

A.證券成交價格的形成由做市商決定
B.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
C.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D.投資者買賣證券都以做市商為對手

9.多項選擇題證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有（）。

A.電腦報價
B.電話報價
C.口頭報價
D.書面報價

10.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲取中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰