判斷題根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。

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1.多項選擇題下列有關深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（）。

A.投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購
B.投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤消
C.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月
D.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購

2.多項選擇題在交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（）申報買賣方向為買入。

A.以資融券方
B.融入資金方
C.以券融資方
D.融出資金方

3.多項選擇題下列有關清算與交收的表述中，正確的有（）。

A.順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B.正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C.交收是清算的后續(xù)與完成
D.清算是交收的基礎和保證

5.多項選擇題內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股東的董事
B.發(fā)行人的高級管理人員
C.發(fā)行人的董事
D.發(fā)行人的監(jiān)事

7.多項選擇題我國相關制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（）。

A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.國債
D.A股

8.多項選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當建立（）。

A.完善的交易記錄制度
B.投資對象備選庫制度
C.科學的管理業(yè)績評價體系
D.有效的投資風險評估制度

9.多項選擇題證券交易市場的作用有（）。

A.發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
B.決定證券交易的價格
C.糾正不合理的交易價格
D.提供公開、公平、充分的價格競爭機制