A.監(jiān)管
B.審計(jì)
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.為他人謀取利益,本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財(cái)物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排,或收受禮品、禮金、消費(fèi)卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中,借機(jī)斂財(cái)?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財(cái)業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來,不能證明資金往來正當(dāng)性的
A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查,造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn),造成不良后果的
C.未如實(shí)、全面報告發(fā)現(xiàn)問題,造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報信,意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報復(fù)陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變造
E.盜用
A.代客理財(cái)
B.代客辦理重要業(yè)務(wù)
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
A.銀行卡(折)
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個人名章
A.積極配合調(diào)查,主動糾正錯誤,采取補(bǔ)救措施,有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后,采取有效措施積極查處、整改,減輕或避免風(fēng)險擴(kuò)大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財(cái)產(chǎn)損失或重大風(fēng)險的
C.因違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)銀行聲譽(yù)的
D.因違規(guī)導(dǎo)致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政府部門處罰的
E.授意、指使、強(qiáng)迫他人違規(guī),或主謀實(shí)施共同違規(guī)的
A.記大過
B.降級
C.撤職
D.開除
A.記過
B.警告
C.記大過
D.撤職
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實(shí)整改要求。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。