A.某資產(chǎn)管理計劃在清盤結(jié)算時，基金公司運營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項
B.某基金經(jīng)理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉
C.某基金經(jīng)理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門的意見
D.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業(yè)績提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票
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A.應(yīng)當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員等基本信息
B.應(yīng)當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息
C.應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息
D.每年6月底前填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告
A.前端收費是在基金份額申購時收取
B.基金同時設(shè)置前后端收費的，前端收費的最高檔位申購費率應(yīng)低于對應(yīng)的后端收費的最高檔申購費率
C.對于基金持有期低于三年的投資人，基金管理人可以免其后端申購費用
D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除
A.在對于基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當核查基金投資人的投資資格
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風(fēng)險承受能力的調(diào)查和評價
D.為保證所獲得信息的真實和準確性，基金銷售機構(gòu)必須應(yīng)采用當面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查
A.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)互相獨立
B.股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
C.基金管理人應(yīng)當建立良好的內(nèi)部控制治理機構(gòu)
D.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）