A.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國家
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A.保薦代表人
B.證券投資顧問
C.研究助理
D.證券分析師
關(guān)于法的國家意志性，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.法的制定，是指由國家司法機(jī)關(guān)按照法定程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動
Ⅱ.國家將之前司法機(jī)關(guān)對具體案件的裁決賦予其普遍使用的效力屬于法的認(rèn)可
Ⅲ.法對人們的行為或者社會關(guān)系具有指引、評價、預(yù)測、教育及強(qiáng)制的作用
Ⅳ.在國家主權(quán)范圍內(nèi)法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.其他直接責(zé)任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正、公平原則，這意味著（）。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守隔離墻制度
Ⅱ.不得在同一時點就同一個問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
Ⅲ.不得根據(jù)委托單位財務(wù)狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議
Ⅳ.不得根據(jù)委托單位或投資人的投資經(jīng)驗和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。