根據(jù)《場外證券業(yè)務備案管理辦法》，備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權體系清晰
III.相關內部管理制度完整
IV.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人
Ⅲ證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》，下列關于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責任公司由五十個以下股東出資設立
II.股份有限公司股東人數(shù)無上限
III.股份有限公司應至少有兩名發(fā)起人且不設上限
IV.一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II
證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，王某為信息技術人員，李某為合規(guī)員，趙某為證券經(jīng)紀人，以下違反證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的有（）。
I.張某可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
II.王某承擔營業(yè)部風險監(jiān)控工作
III.李某從事客戶招攬營銷
IV.趙某從事客戶招攬營銷
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。