A．短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B．多個(gè)境內(nèi)居民接受一個(gè)離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一個(gè)或者少數(shù)人操作
C．沒(méi)有正常原因的多頭開(kāi)戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
D．長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
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A．3
B．5
C．7
D．10
A．交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上
B．交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生5次以上
C．交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)5天以上
D．交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)7天以上
A．11
B．17
C．18
D．20
A.5
B.7
C.8
D.10
A．僅指對(duì)公客戶
B．僅指對(duì)私客戶
C．包括對(duì)公客戶和對(duì)私客戶
D．以上都正確
A．一年以上，3個(gè)工作日
B．一年以上，10個(gè)工作日
C．三年以上，3個(gè)工作日
D．三年以上，10個(gè)工作日
A．自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
B．自然人銀行賬戶一次大額存取現(xiàn)金，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
C．自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
D．自然人經(jīng)常存入境外開(kāi)立的旅行支票的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無(wú)關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量拆借外匯資金
C．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D．自然人實(shí)盤外匯買賣交易過(guò)程中不同外幣間的轉(zhuǎn)換
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無(wú)關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B．長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C．客戶頻繁辦理基金份額的托管且無(wú)合理理由
D．客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金的來(lái)源和用途可疑
A．構(gòu)成可疑交易的交易發(fā)生之日起計(jì)算
B．金融機(jī)構(gòu)人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計(jì)算
C．金融機(jī)構(gòu)的總部或者指定機(jī)構(gòu)收到其分支機(jī)構(gòu)之日起計(jì)算
D．構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（）類交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定了（）種涉及客戶識(shí)別過(guò)程中的可疑交易報(bào)告類型。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》所稱的“頻繁”是指（）
下列哪種交易，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對(duì)其正確的理解是（）
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，（）可對(duì)該金融機(jī)構(gòu)做出行政處罰？
2006年2月，在**銀行發(fā)現(xiàn)一個(gè)新客戶名稱為**農(nóng)副產(chǎn)品公司，經(jīng)常性的收取來(lái)自外地單位匯款，然后將資金分別多次以現(xiàn)金形式取走，累計(jì)資金交易量非常大，該公司開(kāi)戶以后，從2006年2月10日到2月19日期間，該賬戶轉(zhuǎn)入資金5筆，合計(jì)1000萬(wàn)元，支取現(xiàn)金50筆，合計(jì)950萬(wàn)元，匯款單位均不同，多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調(diào)查，這是經(jīng)營(yíng)范圍為收購(gòu)農(nóng)副產(chǎn)品的公司，只有一名員工，真正的法人代表經(jīng)終沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。外地的匯款用途是買農(nóng)副產(chǎn)品的。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營(yíng)面積約20M2，工商注冊(cè)有限責(zé)任公司，注冊(cè)資金50萬(wàn)元，平時(shí)顧客很少。請(qǐng)問(wèn)的**商行的交易符合以下哪些可疑交易類型？（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對(duì)其正確的理解是（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是（）
下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告范圍的是（）