A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑
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A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B.頻繁收付現(xiàn)金,且交易金額接近或超過大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E.平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
D.自然人銀行結(jié)算賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.多個境內(nèi)居民接受一個離岸賬戶匯款,其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一個或者少數(shù)人操作
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.3
B.5
C.7
D.10
A.交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上
B.交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上
C.交易行為營業(yè)日每天發(fā)生,且持續(xù)5天以上
D.交易行為營業(yè)日每天發(fā)生,且持續(xù)7天以上
A.11
B.17
C.18
D.20
A.5
B.7
C.8
D.10
A.僅指對公客戶
B.僅指對私客戶
C.包括對公客戶和對私客戶
D.以上都正確
A.一年以上,3個工作日
B.一年以上,10個工作日
C.三年以上,3個工作日
D.三年以上,10個工作日
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中,累計交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計計算,對其正確的理解是()
某面包店為個人經(jīng)營,經(jīng)營范圍僅限中餐、面包。2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來,該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬元,賬戶的余額通常很小。經(jīng)統(tǒng)計,2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)賬收入101筆,金額27346894.67元;提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達(dá)59筆;轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元;全年無1筆存入現(xiàn)金交易。請說出選項中的情況符合哪些可疑情形?()
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,()可對該金融機(jī)構(gòu)做出行政處罰?
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第九條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中,累計交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計計算,對其正確的理解是()
下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報告范圍的是()
2006年2月,在**銀行發(fā)現(xiàn)一個新客戶名稱為**農(nóng)副產(chǎn)品公司,經(jīng)常性的收取來自外地單位匯款,然后將資金分別多次以現(xiàn)金形式取走,累計資金交易量非常大,該公司開戶以后,從2006年2月10日到2月19日期間,該賬戶轉(zhuǎn)入資金5筆,合計1000萬元,支取現(xiàn)金50筆,合計950萬元,匯款單位均不同,多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調(diào)查,這是經(jīng)營范圍為收購農(nóng)副產(chǎn)品的公司,只有一名員工,真正的法人代表經(jīng)終沒有出現(xiàn)過。外地的匯款用途是買農(nóng)副產(chǎn)品的。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營面積約20M2,工商注冊有限責(zé)任公司,注冊資金50萬元,平時顧客很少。請問的**商行的交易符合以下哪些可疑交易類型?()
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,()可對該金融機(jī)構(gòu)作出行政處罰?
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中明確了由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報告的可疑交易或者行為有()項。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可以交易報告。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易中的“長期”和“短期”分別為()