你可能感興趣的試題

多項選擇題
查驗個人客戶的身份證身份真實，可通過哪些途徑進(jìn)行核查（）
A、互聯(lián)網(wǎng)
B、銀行“黑名單”系統(tǒng)
C、公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)
D、公證機(jī)關(guān)
單項選擇題
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家（地區(qū)），則銀行（）
A、可不必要求其補(bǔ)充缺失信息，而直接登記替代性信息
B、應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)再次補(bǔ)充
多項選擇題
銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)（）
A.客戶身份識別
B.客戶身份資料
C.可疑交易報告
D.交易記錄保存
單項選擇題
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充（）
A、匯款人工作單位
B、匯款人住所
C、匯款行地址
D、匯款人身份證明文件
判斷題
大額提現(xiàn)業(yè)務(wù)中識別客戶的重點之一是一次性提取大額現(xiàn)金客戶的身份。
答案：正確
判斷題
對公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識別工作主體包括銀行網(wǎng)點經(jīng)辦人員、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。
答案：錯誤
判斷題
銀行在辦理委托收款時應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特點等身份與所收款項的來源相符。
答案：正確
判斷題
客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
答案：錯誤
多項選擇題
金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識別措施應(yīng)關(guān)注那些情況（）
A、客戶經(jīng)日常經(jīng)營活動
B、客戶辦理結(jié)算情況
C、客戶買賣外匯情況
D、客戶開銷戶情況
多項選擇題
開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)該注意以下哪幾點（）
A、要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對并登記其身份基本信息
B、授權(quán)他人辦理的，應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
C、核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
D、登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼

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對個人客戶異常情況進(jìn)行身份識別時，可采取哪些措施？（）

你可能感興趣的試題

查驗個人客戶的身份證身份真實，可通過哪些途徑進(jìn)行核查（）

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家（地區(qū)），則銀行（）

銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)（）

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充（）

大額提現(xiàn)業(yè)務(wù)中識別客戶的重點之一是一次性提取大額現(xiàn)金客戶的身份。

對公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識別工作主體包括銀行網(wǎng)點經(jīng)辦人員、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。

銀行在辦理委托收款時應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特點等身份與所收款項的來源相符。

客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識別措施應(yīng)關(guān)注那些情況（）

開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)該注意以下哪幾點（）

對個人客戶異常情況進(jìn)行身份識別時，可采取哪些措施？（）

你可能感興趣的試題

查驗個人客戶的身份證身份真實，可通過哪些途徑進(jìn)行核查（）

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家（地區(qū)），則銀行（）

銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)（）

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充（）

大額提現(xiàn)業(yè)務(wù)中識別客戶的重點之一是一次性提取大額現(xiàn)金客戶的身份。

對公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識別工作主體包括銀行網(wǎng)點經(jīng)辦人員、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。

銀行在辦理委托收款時應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特點等身份與所收款項的來源相符。

客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識別措施應(yīng)關(guān)注那些情況（）

開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)該注意以下哪幾點（）

對個人客戶異常情況進(jìn)行身份識別時，可采取哪些措施？（）

查驗個人客戶的身份證身份真實，可通過哪些途徑進(jìn)行核查（）

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家（地區(qū)），則銀行（）

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充（）

對公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識別工作主體包括銀行網(wǎng)點經(jīng)辦人員、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。

銀行在辦理委托收款時應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特點等身份與所收款項的來源相符。

客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)該注意以下哪幾點（）