A、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B、與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
D、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，但緊急情況下可以提供部分金融服務(wù)
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A、應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B、應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識(shí)別制度
C、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
D、應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
A、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
D、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的
A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
C、違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為
A、現(xiàn)金匯款
B、現(xiàn)鈔兌換
C、票據(jù)兌付
D、現(xiàn)金支取
A、洗錢交易監(jiān)測(cè)制度
B、客戶身份識(shí)別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
A、貪污賄賂犯罪
B、破壞金融管理秩序犯罪
C、金融詐騙犯罪
D、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪
A、與客戶簽訂的合同中明示。
B、產(chǎn)品到期與客戶協(xié)商；
C、銷售中提??；
D、提前收取。
A、提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃
B、投資建議
C、幫助客戶融資
D、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。
A、內(nèi)控管理體系
B、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
C、制度管理體系
D、業(yè)務(wù)管理體系
最新試題
銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理，最高可支持到信用證金額的（）。
銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施，以確認(rèn)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán)，保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄浴⒄鎸?shí)性，保證通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的（）
人民銀行降低再貼現(xiàn)率時(shí)，是實(shí)行了（）
我國(guó)《票據(jù)法》第51條規(guī)定，保證人為二人以上的，保證人之間承擔(dān)（）
銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，小企業(yè)一般營(yíng)運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營(yíng)業(yè)額的（），周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長(zhǎng)為（）天，期滿須清本清息。（）
人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)賣出金融債券時(shí)，是實(shí)行了（）
某貸款人以股票向銀行申請(qǐng)質(zhì)押貸款，其主借款合同于1999年4月5日簽訂，質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物，4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自（）起生效。
公司合并，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起（）日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí)，是實(shí)行了（）
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后，在（）內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。