A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券
B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶
C.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券,應(yīng)當(dāng)全部存管在證券公司
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年
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A.并處1萬元以上10萬元以下罰款
B.并處2萬元以上20萬元以下罰款
C.并處3萬元以上30萬元以下罰款
D.并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.能源期貨合約
B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
C.外匯期貨合約
D.金屬期貨合約
A.證券公司已采取信息隔離墻等措施,依然難以避免利益沖突的,應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露
B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施
C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局,可以不實行回避制度
下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中,正確的有()。
Ⅰ證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)
Ⅱ證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人
Ⅲ證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價
Ⅳ證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案,下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有()。
Ⅰ獲利數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅱ避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅲ造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅳ致使交易價格和交易量異常波動的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團(tuán)隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。