A.專業(yè)投資者是大的機構，在基金經(jīng)營機構享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務
B.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風險識別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機構發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營機構發(fā)生糾紛，適用舉證責任倒置原則，經(jīng)營機構應當提供相關資料，證明其已向普通投資者履行相應義務
D.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者，普通投資者是在多個行業(yè)都有較強投資能力的投資者
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A.要求王先生提供計劃投資的股票清單以及選股的理由，以評估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進行投資知識測試
A.基金銷售機構必須對該法人機構購買高風險產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負責，否則應提供相關材料，證明其履行相應義務
B.基金銷售機構向其銷售高風險產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機構可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機構
D.基金銷售機構在銷售產(chǎn)品和提供服務前，必須告知其可能導致本金虧損的事項
銷售機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前，應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知義務范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導致本金虧損的事實。
Ⅱ、可能直接導致超過原始本金損失的事實。
Ⅲ、因經(jīng)營機構的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當性匹配意見。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關于基金投資人風險承受能力調查和評價，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機構應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價；對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調查。
Ⅱ、基金銷售機構可以采用當面、信函、網(wǎng)絡或對已有的客戶信息進行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查。
Ⅲ、基金銷售機構應當針對不同的投資人制定不同的風險承受能力調查問卷進行調查和評價。
Ⅳ、基金銷售機構應當定期或不定期地更新對基金投資人的風險承受能力評價。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權
B.告知客戶基金風險自擔、盈虧自負、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當?shù)毓矙C關處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應義務
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔其相應法律責任
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關系之前，以下做法正確的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。