單項(xiàng)選擇題試點(diǎn)期間,可充抵保證金的股票折算率不超過(),標(biāo)的股票折算率不超過

A:70%
B:60%
C:50%
D:30%


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2.單項(xiàng)選擇題公司對(duì)獲得融資融券資格的客戶復(fù)審頻率為()

A:每季度一次
B:每半年一次
C:每年一年
D:三年一次

3.單項(xiàng)選擇題客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益,權(quán)益的處理()

A:投票權(quán):無需征求客戶的意愿,公司有權(quán)決定如何投票
B:現(xiàn)金紅利和利息歸公司所有
C:股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸客戶所有
D:股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸公司所有

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于客戶的授信額度,以下說法不正確的是()。

A:客戶授信額度有效期為一年,有效期屆滿前不可以申請(qǐng)調(diào)整額度
B:營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部按授信調(diào)查的要求對(duì)客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查
C:客戶在公司托管的賬戶資產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)增加,可以申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度
D:在額度有效期內(nèi),如客戶連續(xù)三個(gè)月無任何融資融券交易,額度暫停使用

5.單項(xiàng)選擇題以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務(wù)的()

A:結(jié)算資金暫未納入第三方存管,托管資產(chǎn)超過人民幣500萬
B:大客戶且信譽(yù)良好,在公司開立資金賬戶為6個(gè)月
C:符合客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)且等級(jí)評(píng)定指標(biāo)得分達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上
D:賬戶資產(chǎn)已設(shè)立抵押

6.多項(xiàng)選擇題交易所在每個(gè)交易日開市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布的信息有()。

A、融資買入額
B、融資余額
C、融券賣出量
D、融券余量

7.多項(xiàng)選擇題可充抵保證金的有價(jià)證券,按交易所規(guī)定在計(jì)算保證金時(shí)折算率分為()

A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%
B、其他股票折算率最高不超過65%
C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
D、國(guó)債折算率最高不超過95%
E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
F、權(quán)證50%

8.多項(xiàng)選擇題客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券,除有下列()情形外,任何人不得動(dòng)用。

A、為客戶融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券
C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券
D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券,或在維持擔(dān)保比例超出300%時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券
E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

9.多項(xiàng)選擇題假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長(zhǎng)期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍,這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下,則您需要,如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下,則。()

A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150%
B、不用采取任何措施
C、可能會(huì)被強(qiáng)制平倉
D、不會(huì)被強(qiáng)制平倉

10.多項(xiàng)選擇題為了防范市場(chǎng)過度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制,正確的是()。

A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入;當(dāng)其融資余額降低至20%以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入;
B、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入;當(dāng)其融資余額降低至15%以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入;
C、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí),交易所可以在次
一交易日恢復(fù)其融券賣出。
D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至15%以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出

最新試題

客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下,個(gè)人客戶開通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模限制。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶申請(qǐng)開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請(qǐng)總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者融資合約利息按照()計(jì)算。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是200%,注冊(cè)制證券整體持倉集中度不得高于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券A總股本5億股,收盤價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請(qǐng)問可以買入該證券的最大市值為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉集中度最高()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題