單項(xiàng)選擇題李先生2017年5月8日買(mǎi)入A股票100股,價(jià)格8元,10月13日發(fā)放股利0.1元/股,11月15日每10股送1股,2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元,截止2017年底李先生持有該股票的收益率是()

A.10.2%
B.11.25%
C.1.25%
D.0


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2.單項(xiàng)選擇題上交所規(guī)定,符合條件的證券公司可以為()

A.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色,執(zhí)行投資者的指令
B.充當(dāng)做市商角色,執(zhí)行投資者的指令
C.充當(dāng)做市商角色,為市場(chǎng)提供流動(dòng)
D.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色,為市場(chǎng)提供流動(dòng)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,開(kāi)立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu),交易所場(chǎng)內(nèi)證券或資金
B.在共同對(duì)手方制度下,即使買(mǎi)賣(mài)雙方中的一方不能履約,結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金
C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù),結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買(mǎi)入的證券
D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則,當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

4.單項(xiàng)選擇題合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé),以下表述正確的是()

A.托管人應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé),不得授權(quán)境外托管人代為履行
B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C.境外托管人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu),ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人
D.因境外托管人的過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)受損的,境內(nèi)托管人無(wú)需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者的投資目標(biāo),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定
B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀愿望,反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債,或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出,那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短,那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

最新試題

王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問(wèn)題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司下屬投資部門(mén)的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

小李有200萬(wàn)元閑置資金,想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資,但因自已沒(méi)有投資經(jīng)驗(yàn),遂選擇購(gòu)買(mǎi)某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用?()

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某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是()。

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關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。

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以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

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