單項(xiàng)選擇題在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé)。

A、證券交易所
B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)


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2.單項(xiàng)選擇題無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。

A、公示處分
B、警告
C、沒(méi)收非法所得
D、罰款

3.單項(xiàng)選擇題辦理非交易過(guò)戶時(shí)，證券公司審核后，將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至（）。

A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、開(kāi)戶銀行

4.單項(xiàng)選擇題深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為（）。

A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00

5.單項(xiàng)選擇題回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。

A、期貨交易
B、遠(yuǎn)期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易

6.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng)

7.單項(xiàng)選擇題金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（）。

A、金融期貨
B、金融期權(quán)合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約

8.單項(xiàng)選擇題標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（）折合相加而成。

A、收益率
B、面值
C、折現(xiàn)率
D、折算率

9.單項(xiàng)選擇題證券公司（）占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。

A、流動(dòng)資產(chǎn)
B、無(wú)形資產(chǎn)
C、固定資產(chǎn)
D、遞延資產(chǎn)