單項選擇題按照我國現行做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂（）
A.《證券交易委托代理協議書》
B.《網上買賣規(guī)則》
C.《證券全權買賣協議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
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1.單項選擇題（）是依法取得證券投資咨詢職業(yè)資格，并在證券經營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提送上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
2.單項選擇題注冊登記成為證券投資顧問的人員，其所在機構、（）、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協會網站上公布。
A.身份證號
B.家庭住址
C.職業(yè)領域范圍
D.職業(yè)證書編號
3.單項選擇題下列可以成為背信運用受托財產犯罪主體的是（）
A.律師事務所
B.期貨經紀公司
C.會計師事務所
D.自然人
4.單項選擇題證券發(fā)行上市保薦制度的內容不包括（）
A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息、經審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度
C.保薦機構負責發(fā)行人的上市推薦和輔導
D.保薦機構和保薦代表人承擔連帶擔保責任
5.單項選擇題證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內，向證券業(yè)協會辦理申請注銷證券投資顧問注冊登記。
A.30
B.20
C.10
D.5
最新試題
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
題型：單項選擇題
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
題型：單項選擇題
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
題型：單項選擇題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
題型：單項選擇題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產
題型：單項選擇題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。
題型：單項選擇題
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。
題型：單項選擇題
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
題型：單項選擇題
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
題型：單項選擇題