單項(xiàng)選擇題對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)


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1.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.投資組合的持倉(cāng)債券到期前，債券發(fā)行人公告稱(chēng)因公司財(cái)務(wù)欠佳無(wú)法如期支付本息
B.由于匯率市場(chǎng)波動(dòng)，導(dǎo)致QDII基金的損益波動(dòng)較大
C.貨幣市場(chǎng)基金持倉(cāng)債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負(fù)偏離
D.投資組合重倉(cāng)限售證券，從而無(wú)法應(yīng)對(duì)客戶(hù)大額贖回要求的資金

2.單項(xiàng)選擇題交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門(mén)的分管領(lǐng)導(dǎo)是部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
C.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人
D.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

4.單項(xiàng)選擇題某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。

A.對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的評(píng)估，是組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
B.改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理模型并與業(yè)務(wù)部門(mén)討論后實(shí)施
C.對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并督促執(zhí)行

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)
B.專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
C.專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
D.專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

最新試題

為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。（）

題型：判斷題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）

題型：判斷題

甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門(mén)在投資部門(mén)下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名；III．督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門(mén)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，以下做法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題