多項選擇題根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對金融產(chǎn)品以下()幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷。

A.依法發(fā)行
B.有明確的投資安排
C.有明確的風(fēng)險管控措施
D.風(fēng)險收益特征明顯


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1.單項選擇題以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所涉及的金融產(chǎn)品,說法正確的是()。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇,可通過特定渠道進行公開宣傳
B.一般無認(rèn)購起點的限制
C.產(chǎn)品種類多,包括銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計劃、基金子公司資管計劃、保險產(chǎn)品等
D.風(fēng)險等級不高,風(fēng)險相對可控

4.多項選擇題流動性風(fēng)險管理的主要要素包括()。

A.資產(chǎn)及負(fù)債管理
B.現(xiàn)金流管理
C.流動性壓力測試
D.應(yīng)急計劃

5.多項選擇題證券公司可以采取的外源性資本補充措施有()。

A.IPO、增發(fā)、配股
B.發(fā)行永續(xù)次級債
C.增加收益留存
D.發(fā)行次級債

6.多項選擇題可以作為流動性資產(chǎn)組合的資產(chǎn)有()。

A.國債
B.政策性金融債
C.逆回購
D.信用拆借
E.高質(zhì)量債券

7.多項選擇題證券公司可能面臨的流動性風(fēng)險因素有()。

A.股票增發(fā)項目的包銷風(fēng)險
B.非標(biāo)業(yè)務(wù)發(fā)生剛性兌付以及資產(chǎn)方違約風(fēng)險
C.非流通股質(zhì)押帶來的流動性風(fēng)險
D.股票估值偏離基本面過高導(dǎo)致低質(zhì)押率帶來的風(fēng)險

10.單項選擇題凈穩(wěn)定資金率指標(biāo)的主要作用是()。

A.保障證券公司持有充足的流動性儲備
B.限制短資長用
C.限制資金集中度
D.加強日間流動性管理

最新試題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項選擇題

收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:單項選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。

題型:判斷題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

投資價值報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項選擇題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題