多項選擇題信息隔離墻的原則有哪些？（）

A.需知原則
B.客觀性原則
C.公開原則
D.保密原則


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1.多項選擇題中央控制室主要職責(zé)包括哪些？（）

A.對發(fā)布證券研究報告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進(jìn)行審閱
B.對證券公司證券自營、證券做市、資產(chǎn)管理等部門適用的觀察名單和限制名單內(nèi)的證券或者交易活動進(jìn)行監(jiān)控
C.對發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預(yù)警問題進(jìn)行調(diào)查落實
D.對利益沖突部門之間的業(yè)務(wù)協(xié)作等進(jìn)行審查監(jiān)控

2.多項選擇題信息隔離墻具有哪些功能？（）

A.防范內(nèi)幕交易
B.管理利益沖突
C.抗辯效力
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作

3.單項選擇題因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的人員為墻上人員，以下哪一部門人員為墻上人員？（）

A.投資銀行部門
B.信息技術(shù)部門
C.研究咨詢業(yè)務(wù)部門
D.證券自營部門

4.單項選擇題信息隔離墻制度始于（）。

A.美林證券案
B.美國希爾森證券案
C.安然財務(wù)舞弊案
D.摩根大通兼并重組案

8.多項選擇題基金個人投資者購買基金時除關(guān)注基金業(yè)績外，還應(yīng)該關(guān)注哪些？（）

A.基金經(jīng)理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金風(fēng)格

9.多項選擇題財富管理業(yè)務(wù)有哪些特點？（）

A.輕資產(chǎn)
B.高ROE
C.穩(wěn)定
D.波動性大