A.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進(jìn)行審閱
B.對(duì)證券公司證券自營(yíng)、證券做市、資產(chǎn)管理等部門適用的觀察名單和限制名單內(nèi)的證券或者交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預(yù)警問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查落實(shí)
D.對(duì)利益沖突部門之間的業(yè)務(wù)協(xié)作等進(jìn)行審查監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.防范內(nèi)幕交易
B.管理利益沖突
C.抗辯效力
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作
A.投資銀行部門
B.信息技術(shù)部門
C.研究咨詢業(yè)務(wù)部門
D.證券自營(yíng)部門
A.美林證券案
B.美國(guó)希爾森證券案
C.安然財(cái)務(wù)舞弊案
D.摩根大通兼并重組案
A.基金經(jīng)理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金風(fēng)格
A.輕資產(chǎn)
B.高ROE
C.穩(wěn)定
D.波動(dòng)性大
A.基金經(jīng)理
B.基金業(yè)績(jī)
C.基金回撤
D.基金公司
最新試題
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
在并購(gòu)交易中,債務(wù)融資來(lái)源通常包括:()
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
哪些是投資意向書中的重要條款?()
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的()。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說(shuō)法不正確的是()。
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。
合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣方包括以下類別:()
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。