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判斷題美國2010年通過《多德-弗蘭克法案》后，美國大部分投資銀行開始重視財富管理業(yè)務。

1.判斷題基金投資只需看過往業(yè)績表現(xiàn)即可。

2.多項選擇題基金個人投資者購買基金時除關注基金業(yè)績外，還應該關注哪些？（）

A.基金經(jīng)理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金風格

3.多項選擇題財富管理業(yè)務有哪些特點？（）

A.輕資產(chǎn)
B.高ROE
C.穩(wěn)定
D.波動性大

4.單項選擇題根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會2017年度個人投資者投資情況調查，基金個人投資者購買基金時最關注哪一項？（）

A.基金經(jīng)理
B.基金業(yè)績
C.基金回撤
D.基金公司

5.判斷題證券從業(yè)人員應以合規(guī)紅線為基礎，拒絕執(zhí)行任何機構、個人的違法違規(guī)指令或授意，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風險隱患時，及時、主動報告。

6.判斷題證券從業(yè)人員不得誘導客戶進行不必要的證券期貨交易，來牟取傭金。

7.判斷題證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券。

8.判斷題證券從業(yè)人員可以通過朋友圈、微信、微博等公眾媒體宣傳私募產(chǎn)品或向不特定客戶宣傳私募產(chǎn)品。

9.多項選擇題要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險，采取有效措施識別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構或個人合作開展業(yè)務，不得為非法場外配資提供任何便利，禁止（）

A.私自通過P2P平臺、融資服務系統(tǒng)及其他融資、配資方式為客戶提供融資融券服務
B.為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動提供擔保、中介或其他便利
C.以任何形式與配資機構合作開展業(yè)務或為其提供便利
D.通過微信或微博等個人自媒體或其他渠道發(fā)布配資信息

10.單項選擇題證券公司從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理計劃的銷售工作時，以下行為符合規(guī)定的有（）

A.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品
B.夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績
C.投資者認購資產(chǎn)管理計劃時簽訂風險揭示書和資產(chǎn)管理合同
D.未充分揭示產(chǎn)品風險